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根据交易所公告，上海璞泰来新能源科技股份有限公司于2017年10月24日进行网上和网下申购。本次公开发行总量为6，370.29万股，全部为新股，不安排老股转让。回拔机制启动前，网下初始发行量为4，500.29万 股，占本次发行总量的70.64%，网上初始发行量为1，870万股，占本次发行总量 的29.36%。

公司简介：2012年11月6日，璞泰来有限在上海市工商行政管理局浦东新区分局注册登记，并领取了《企业法人营业执照》（注册号310115002038700）。 2015年12月10日公司取得上海市工商行政管理局核发的营业执照，统一社会信用代码为91310000055944463E,注册资本33,260万元。

主营业务：高性能膜材料、锂离子电池、电池材料及专用设备技术领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，实业投资，投资管理，投资咨询，从事货物与技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

以下附公告内容：

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐人（主承销商）： 国金证券股份有限公司

特别提示

1、上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“璞泰来”、“发行人”或

“公司”）首次公开发行不超过 6,370.29 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本

次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1823 号文核

准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与

网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简

称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”

或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 6,370.29 万股，全部为

新股，不安排老股转让。回拔机制启动前，网下初始发行量为 4,500.29 万股，占

本次发行总量的 70.64%，网上初始发行量为 1,870 万股，占本次发行总量的

29.36%。根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》

公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,927.40 倍，高于 150 倍，发行

人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.65%由网下

回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 636.29 万股，占本次发行总量的 9.99%；

网上最终发行数量为 5,734.00 万股，占本次发行总量 90.01%。回拨后，本次网

上定价发行的中签率为 0.04426349%。

本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

网下投资者应根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票

网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网

上中签结果公告》”），于 2017 年 10 月 26 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定

的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果

公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2017 年 10 月 26 日（T+2 日）日终有

足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数

量的 70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和

后续安排进行信息披露。

3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时

足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违

约情况报中国证券业协会备案。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个

月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

4、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行

获得配售的所有配售对象送达获配通知。

一、网上摇号中签结果

根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以

下简称“《发行公告》”），发行人和保荐人（主承销商）于 2017 年 10 月 25

日（T+1 日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠

厅主持了璞泰来首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、

公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果

如下：

末尾位数 中签号码

末“4”位数 8457 5957 3457 0957

末“5”位数 99505 74505 49505 24505

末“6”位数 058027 558027

末“7”位数 9791994 7791994 5791994 3791994 1791994 1454180

末“8”位数 05423329 30423329 55423329 80423329

末“9”位数 070335036

凡参与网上发行申购璞泰来 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述

号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 57,340 个，每个中签号码只能认购

1,000 股璞泰来 A 股股票。

二、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 135 号]）的要求，保荐人

（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交

易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如

下统计：

本次发行的网下申购工作已于 2017 年 10 月 24 日（T 日）结束。经核查确

认 5,812 个有效报价配售对象中，有 2 个有效报价配售对象未参与网下申购，其

余 3,099 个有效报价投资者管理的 5,810 个有效报价配售对象按照《发行公告》

的要求参与了网下申购。

未参与网下申购的具体名单如下：

网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购价格（元/股） 初步询价时拟申购数量（万股）

童东 童东 16.53 400

黄敏 黄敏 16.53 400

（二）网下初步配售结果

根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初

步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公

布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进

行了初步配售，配售结果如下：

本次网下发行有效申购数量为 2,323,650 万股，其中公募基金、养老金和社

保基金（A 类投资者）有效申购数量为 645,140 万股，占本次网下发行有效申购

数量的 27.7641%；企业年金和保险资金（B 类投资者）有效申购数量为 177,600

万股，占本次网下发行有效申购数量的 7.6431%，其他类型投资者（C 类投资者）

有效申购数量为 1,500,910 万股，占本次网下发行有效申购数量的 64.5928%。

根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各

类投资者的获配信息如下：

配售对象类别 获配股数（股） 占网下最终发行数

量的比例 配售比例

公募基金、养老金和

社保基金（A 类） 3,246,395 51.02% 0.05030038%

企业年金和保险资

金（B 类） 636,252 10.00% 0.03582714%

其他类型投资者（C

类） 2,480,253 38.98% 0.01653351%

总计 6,362,900 100% —

以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布

的配售原则，其中零股 1,342 股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售

原则配售给“德邦基金管理有限公司”管理的“德邦大健康灵活配置混合型证券

投资基金”。最终各配售对象获配情况详见附表。

三、主承销商联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐

人（主承销商）联系。具体方式如下：

联系电话：021-68826007

联系人：资本市场部

发行人：上海璞泰来新能源科技股份有限公司

保荐人 （主承销商）：国金证券股份有限公司

2017 年 10 月 26 日

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